UAF coordinó un inédito simulacro en Chile de congelamiento de activos vinculados al financiamiento de terrorismo y armas

Se trató de un evento de coordinación entre distintas instituciones absolutamente inédito en su tipo en Chile.

Hace dos semanas, entre el 15 y el 22 de julio, se realizó en el país un primer simulacro de congelamiento de activos, coordinado por la Unidad de Análisis Financiero (UAF) con el respaldo del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (Gafilat) y la Cooperación Técnica Alemana (GIZ).

El bloqueo de movimientos se realizó por coincidencia de personas (naturales o jurídicas) en las listas de sanciones de los Comités de Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (CSNU) relacionadas con el financiamiento del terrorismo  y de la proliferación de armas de destrucción masiva.

El ejercicio buscaba también evaluar el cumplimiento de la ley que crea la Unidad de Análisis Financiero,  y el decreto N°214/2020 del Ministerio de Relaciones Exteriores, que establece medidas que implementan las resoluciones del CSNU para la prevención del financiamiento de este tipo de actividades, a fin de mejorar las capacidades investigativas y persecutoras del lavado de activos.

Los resultados preliminares del simulacro se presentarán esta semana durante la XLIX Reunión de los Grupos de Trabajo y del Pleno de Representantes del Gafilat, que se realiza en Colombia, y se discutirán durante la Plenaria de diciembre.

En el simulacro participaron instituciones del sector público, como la Agencia Nacional de Inteligencia (ANI), la Comisión para el Mercado Financiero (CMF), la Corte de Apelaciones de Santiago, los ministerios de Relaciones Exteriores y del Interior y Seguridad Pública, el Ministerio Público, la Superintendencia de Casinos de Juegos y la UAF. Por otro lado, del  sector privado participó las asociaciones de Bancos e Instituciones Financieras (Abif), 17 bancos, varios casinos de juegos y notarios.

Este permitió medir la forma y estado de implementación de todos los procesos relacionados con el congelamiento o la interrupción del flujo de fondos relacionados con el financiamiento del terrorismo y armas de destrucción masiva en un escenario lo más realista posible de ocurrencia de una eventual coincidencia entre una persona o entidad enlistada por los Comités de Resoluciones del CSNU pertinentes, o en alguna lista generada por un país miembro de la ONU, y la base de clientes de un sujeto obligado.

Dudas sobre la implementación de sanciones

En septiembre de 2021, el Gafilat consignó en el Informe de Evaluación Mutua de Chile que “existen dudas en cuanto a si el régimen permite la implementación sin demora de sanciones financieras dirigidas” relacionadas con los delitos mencionados.

Por esto, en agosto de 2023, la Mesa Intersectorial sobre Prevención y Combate al Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (MILAFT) elaboró un Plan de Acción 2023-2027 con siete líneas estratégicas, que entre sus medidas contempla la realización de simulacros, siendo el realizado hace dos semanas el primero de ellos.