Gerente de Aurus esconde pérdidas por US$ 25 millones y Fiscalía inicia investigación

Otro escándalo golpea al mercado financiero. En la noche del miércoles, Aurus Administradora General de Fondos, dio a conocer que luego de una auditoría identificaron irregularidades en la forma de valorización de algunas operaciones y de cuotas en dos fondos: el Aurus Insignia y Aurus Global.

¿El responsable? Nada menos que el gerente de inversión de dichos vehículos, Mauricio Peña Merino, quien tras la investigación interna confesó que era el causante de una serie de irregularidades y actos que serían fraudulentos en términos de la valorización y en la entrega de información de los fondos. Lo anterior con el fin de ocultar las pérdidas generadas en los instrumentos debido a su gestión.

Así es como en Aurus AGF estimaron que preliminarmente el daño al patrimonio de los fondos podría llegar al 30% en el caso de Aurus Global y del 20% en Aurus Insignia, es decir, cerca de US$ 25 millones, cifra que incluso podría aumentar, ello porque el directorio instruyó que asesores y auditores externos precisen con exactitud la cifra en cuestión.

"Queremos asegurar que esta situación está acotada exclusivamente a los fondos Global e Insignia y que no afecta a los demás fondos de inversión que administramos", dijo en una declaración el presidente de Aurus Capital AGF, Antonio Cruz.

Tras el escándalo, Peña -quien hasta el momento habría actuado solo- fue cesado en sus funciones y se espera que la entidad tome acciones legales en contra de quien fuera socio de la firma desde 2012.

Pero el fraude tiene ribetes aún más complejos. La trama está siendo seguida con atención por el Ministerio Público, es por ello que la unidad de Alta Complejidad de la Fiscalía Oriente, dirigida por el fiscal Carlos Gajardo, durante la jornada de ayer comenzó -de oficio- una causa en contra la administradora por fraude interno.

SVS niega suspender rescates

Desde el mercado señalan que tras conocerse la noticia muchos de los aportantes buscaron pedir el rescate en los fondos, lo que habría originado la solicitud de Aurus AGF a la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) de que como no ha terminado de precisar los efectos patrimoniales del caso y con el fin de proteger el interés de los partícipes de los fondos -y también evitar la fuga masiva- pidió suspender los rescates y nuevos aportes, así como la oferta pública, cotización y transacción de los fondos por un plazo de 60 días.

Lo último fue autorizado por el regulador, no así el tema de los rescates, ello porque en el reglamento interno de los fondos de Aurus se establece que "el fondo pagará los rescates de cuotas a sus aportantes dentro del plazo de 165 días corridos a contar de la fecha de solicitud de rescate".

Es por ello que el regulador estimó que no corresponde autorizar la suspensión de las operaciones de rescate de cuotas y de distribución en efectivo "atendido que esa administradora cuenta con las herramientas pertinentes para adoptar las medidas apropiadas para enfrentar las circunstancias expuestas".
Con todo, trascendió que más allá de esta consulta, el regulador estaría monitoreando de cerca la situación de la AGF por el impacto que podría tener en los fondos.

Acafi pide más detalles

Y es que el fraude y su alcance tiene preocupado a buena parte del mercado también por el efecto reputacional que pudiese alcanzar. Así también lo refleja la comunicación realizada por la Asociación Chilena de Administradoras de Fondos de Inversión (Acafi) quien señaló en han tomado contacto con la administradora para que les informen con mayor detalle sobre la situación y sus consecuencias para los fondos, "de tal manera de revisar en profundidad el caso en las instancias internas competentes a la mayor brevedad posible"

"Como Asociación nos sentimos obligados a revisar en profundidad estos hechos y tomar medidas o promover cambios que busquen evitar cualquier tipo de irregularidades o situaciones que signifiquen perjuicios para los fondos de inversión y, al final, a sus aportantes", concluyó el gremio.

En su página web Aurus indica que entre sus compromisos están "la excelencia en la generación de fondos y otros productos de inversión en los que podamos agregar real valor para los inversionistas".

En una entrevista dada a Diario Financiero hace un año, Mauricio Peña, aseguró que lo que busca Aurus es "ser una compañía de entregar algo que nos diferencia del resto, ser una compañía de especialidades, no una máquina de hacer productos", comentó en ese momento.

Quiénes controlan aurus

Aurus fue creada en 2008 por los ex accionistas del Banco Internacional Alejandro Furman y Sergio Furman, además de los ex socios de Moneda Asset Management, Antonio Cruz, José Miguel Musalem y Juan Carlos Délano, quien además se desempeña actualmente como gerente general de la sociedad.

Entre los asesores que tiene la sociedad están Salvador Valdés y Axel Christensen.

Desde el mercado dicen que serían cerca de US$ 500 millones lo que administran en Aurus en sus distintos fondos de inversión que consideraba también vehículos inmobiliarios y capital de riesgo.

El fondo Aurus Global tenía un patrimonio administrado de US$ 13,6 millones a agosto, y desde su creación en septiembre de 2015 ha tenido una rentabilidad de 15,6%.

Casi el 60% de sus activos está invertido en renta variable internacional, mientras que el 17% en renta fija fuera de Chile, teniendo el resto en inversiones alternativas y caja en el país.

El fondo Insignia, al octavo mes del año administraba un total de casi US$ 100 millones, mostrando una rentabilidad desde su inicio en 2009 de 154%.

El 36% de los activos de este fondo está concentrado en renta variable internacional y el 20% en renta fija internacional, el resto se lo divide acciones y renta fija local e inversiones alternativas.

Las sanciones que arriesga la administradora

El fraude no sólo puede traer consecuencias para el gerente de inversiones, o la misma AGF que está expuesta a sufrir un riesgo reputacional por el caso, sino que el tema puede saltar al directorio por la responsabilidad que tiene según lo establece la Ley Única de Fondos (LUF).

Lo anterior, debido a que en su artículo 20 señala que entre las obligaciones de los directores está que "la información para los aportantes sea veraz, suficiente y oportuna".

Además dice que la mesa directiva debe velar que las "operaciones y transacciones que se efectúen, sean sólo en el mejor interés del fondo de que se trate y en beneficio exclusivo de los partícipes del mismo".
Para dar cumplimiento a lo anterior, se determina que en las sesiones ordinarias de directorio, los miembros de la mesa deberán velar por el debido tratamiento de las materias, debiendo dejar constancia de los acuerdos adoptados.

Mientras que en el artículo 17, se lee que la administradora estará obligada a indemnizar al fondo o a los partícipes "por los daños y perjuicios que ella o cualesquiera de sus dependientes o personas que le presten servicios le causaren al fondo".

Así también a la hora de evaluar posibles multas en el caso que sean necesarias, la ley orgánica de la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS), indica en su artículo 28 que las sanciones a las que pueden estar expuestas las personas que puedan ser acusadas van desde una simple censura a una multa por 15 mil UF.