En los últimos dos meses, la presidenta de la Comisión para el Mercado Financiero (CMF), Solange Berstein, ha acudido en tres ocasiones al Congreso a explicar los sucesos relacionados al caso audios-Factop, donde los abogados de Daniel Sauer mencionaron eventuales pagos a funcionarios del Servicio de Impuestos Internos (SII) y de la CMF.
En el marco de las indagaciones, la comisión de Hacienda y la de Economía de la Cámara de Diputados, requirió una serie de detalles sobre la relación de la CMF con la autoridades, como de algunos de sus supervisados. También, se pidió informar a la CMF sobre qué mecanismos de control interno aplica para evitar la concurrencia de graves casos de corrupción y fraude interno.
A través de un oficio, Berstein respondió que la CMF se encuentra sometida a la fiscalización de otras instituciones, tales como la Contraloría General de la República, la Cámara de Diputados, el Consejo para la Transparencia y las revisiones judiciales que pueden efectuar los Tribunales.
Sobre la cantidad de investigaciones sumarias que ha iniciado la Comisión que concluyeron con desvinculaciones de sus trabajadores, Berstein precisó que se han instruido un total de 13 procesos de este tipo, de los cuales 11 se encuentran terminados y dos están en tramitación. Respecto de éstos últimos, se ordenó su instrucción en 2023. De todos los procesos terminados, en ninguno se impuso la sanción de destitución.
Situación de LarrainVial
Otro de los puntos solicitados para que fueran aclarados por Berstein es si LarrainVial está siendo objeto de investigación.
La presidenta de la CMF respondió que “los procesos de supervisión responden a un plan anual aprobado por el Consejo de la CMF y están sujetos a reserva”.
Berstein profundizó que “los procesos mediante los cuales se ejercita la potestad sancionatoria de la CMF, también son reservados, de modo que sólo cuando una investigación concluye con una sanción, esa decisión es pública”.
Por estas razones, se excusó de contestar esta pregunta, atendiendo que “no nos es posible identificar a ninguna persona o entidad objeto de investigaciones por esta Comisión”.
Los mecanismos de detección de corrupción
En cuanto a las medidas internas que tiene la CMF para evitar casos de corrupción y fraude interno, Berstein señaló: “La amenaza de materialización de eventos de corrupción o fraude interno son definidos por la CMF como riesgos de la máxima importancia, que afectan gravemente el cumplimiento del mandato legal de la Comisión”.
La estructura de gobernanza de la CMF tiene tres líneas de defensa, explicó en el oficio. Desde una perspectiva de gobernanza, indicó que las direcciones generales de la Comisión, corresponden a la primera línea de defensa contra los riesgos y son las responsables de mitigar los riesgos, diseñando procesos eficaces, aplicando controles efectivos para asegurar resultados óptimos de los procesos.
La segunda línea de defensa está constituida por el área de gestión de riesgos, ciberseguridad y continuidad operacional, el comité de riesgos; el comité de probidad y prevención de lavado de activos, delito funcionario y financiamiento del terrorismo, y el oficial de cumplimiento.
El área de auditoría interna corresponde a la tercera línea de defensa.
Con este modelo, Berstein aseguró que “la estructura de gobernanza de la CMF busca alinearse con las mejores prácticas en materia de gestión de riesgos, propendiendo a identificar oportunamente los riesgos y actuando para mantenerlos bajo control de forma oportuna y eficiente”.
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